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來源：財聯(lián)社 財聯(lián)社12月16日電，上交所求記者獲悉，券商上交所組織券商開展12月的對兩自查工作，包括客戶交易行為、融客兩融業(yè)務、戶交客戶適當性管理、易投交易及相關系統(tǒng)管理、行業(yè)承銷保薦業(yè)務等，上交所求督促券商查找業(yè)務管理薄弱環(huán)節(jié)并積極整改落實。券商其中程序化交易自查事項，對兩包括是融客否對可能嚴重影響市場價格和流動性的程序化交易指令加強監(jiān)控，及時識別、戶交管理和報告客戶涉嫌異常交易的易投行為；兩融業(yè)務包括融券持續(xù)管理工作是否到位，針對融券后大宗買入、行業(yè)定增等情形，上交所求是否開展持續(xù)核查，核查覆蓋面是否全面等，是否針對融券“T+0”交易行為開展監(jiān)控，是否對融券“T+0”進行前端控制；投行業(yè)務方面，主承銷商是否勤勉盡責，是否通過承銷費用分成、簽訂抽屜協(xié)議或口頭承諾等其他利益安排，誘導投資者或向投資者輸送不正當利益，是否將投行類業(yè)務人員的專業(yè)勝任能力、執(zhí)業(yè)質(zhì)量、合規(guī)情況等納入薪酬收入的考慮因素等等。交易所將擇機安排抽查，對自查工作不到位、不客觀的，將采取相應的自律管理措施。（財聯(lián)社記者 畢陸） 點擊進入專題： 關注股市動態(tài) |